8月8日，大族激光（002008.SZ）發(fā)布公告稱，公司收到監(jiān)事王磊出具的《關于親屬在窗口期買賣公司股票、短線交易的情況說明及致歉函》，獲悉王磊的父親王之佐于2023年8月1日買入公司股票，于2023年8月4日賣出公司股票，從中獲利414元。根據(jù)規(guī)定，王之佐構成在窗口期買賣公司股票、短線交易的雙重違規(guī)行為。

對此，獨立經(jīng)濟學家王赤坤對《華夏時報》記者表示：“這種行為不僅違反了相關法規(guī)，而且也損害了投資者的利益。雖然獲利金額不大，但這并不意味著這種行為的危害就小。因此，公司應該加強對股東和親屬的監(jiān)管和教育，避免類似的情況再次發(fā)生?！?/p>

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實際上，類似情況在A股市場時有發(fā)生。據(jù)記者不完全統(tǒng)計，截至發(fā)稿，A股市場在8月共披露了5起窗口交易違規(guī)操作事件，涉及大族激光、華峰測控（688200.SH）、歌力思（603808.SH）、新北洋（002376.SZ）及金字火腿（002515.SZ）。

對此，著名財經(jīng)作家由曦對本報記者表示，監(jiān)管部門應該加強對窗口期買賣公司股票和進行短線交易的違規(guī)行為的監(jiān)管力度，加大對違規(guī)者的處罰力度，嚴厲打擊內(nèi)幕交易和操縱市場行為。同時，上市公司也應該自覺遵守相關規(guī)定，加強內(nèi)部控制和對員工的教育培訓，杜絕違規(guī)行為的發(fā)生。

就相關問題，本報記者致函大族激光，但截至發(fā)稿未收到回復。

窗口期交易疊加短線交易雙重違規(guī)

據(jù)公告，王之佐于2023年8月1日通過集中競價方式買入公司股票7700股，買入金額為18.83萬元，而后又于2023年8月4日賣出公司股票7700股，賣出金額為18.93萬元。

因大族激光將于2023年8月22日披露《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司2023年半年度報告》，所以王之佐上述交易行為違反了上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及其親屬不得在窗口期買賣公司股票的相關規(guī)定，并且構成短線交易行為。據(jù)公告，王之佐通過上述交易共計獲利人民幣414元。

“這種行為不僅違反了相關法規(guī)，而且也損害了投資者的利益。雖然獲利金額不大，但這并不意味著這種行為的危害就小。因此，公司應該加強對股東和親屬的監(jiān)管和教育，避免類似的情況再次發(fā)生。”王赤坤表示。

對于此次違規(guī)交易的原因，大族激光在公告中提及是王之佐先生不了解相關法律、法規(guī)的規(guī)定所致，買賣公司股票是其本人基于對二級市場交易情況獨立判斷而作出的決定，不存在利用內(nèi)幕信息進行交易謀求利益的情形。王磊先生事先并不知曉相關情況，且未告知親屬公司經(jīng)營相關信息。

此次違規(guī)行為后，王磊先生及其父親王之佐先生承諾，將自覺遵守《證券法》第四十四條關于禁止短線交易的規(guī)定，自最后一筆買入公司股票之日起六個月內(nèi)不賣出公司股票，自最后一筆賣出公司股票之日起六個月內(nèi)不買入公司股票。同時，王之佐按照相關規(guī)定將所獲收益應歸公司所有，其已將其上述交易所獲收益 414 元上繳公司。

此外，公司董事會將持續(xù)加強合規(guī)培訓和宣導，要求董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有公司5%以上股份的股東加強學習相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件，嚴格遵守相關規(guī)定。公司將進一步督促相關人員嚴格規(guī)范買賣公司股票的行為，杜絕此類事件再次發(fā)生。

值得注意的是，由曦提醒道：“相關法律法規(guī)對于股東及親屬、董監(jiān)高及親屬窗口期買賣公司股票及短線交易的違規(guī)行為有明確的處罰條款，一般包括罰款、限制交易、追究刑事責任等措施。公司在公告中提及的下一步措施僅是一種控制措施，深交所及監(jiān)管局可能會根據(jù)具體情況對公司作出相應的處罰決定?！?/p>

加強監(jiān)管

實際上，上市公司控股股東及實際控制人、董監(jiān)高等相關主體窗口期交易及短線交易的違規(guī)行為在A股市場時有發(fā)生。

據(jù)記者不完全統(tǒng)計，截至發(fā)稿，A股市場在8月共披露了5起窗口交易違規(guī)操作事件，涉及大族激光、華峰測控、歌力思、新北洋及金字火腿。

8月1日，華峰測控披露公司董事邵丹丹女士股票賬戶因其親屬誤操作，于2023年7月27日通過二級市場增持公司股票200股，因公司預約2023年半年度報告的披露日期為2023年8月25日，根據(jù)相關規(guī)定，本次增持行為構成窗口期違規(guī)交易。

8月5日，歌力思披露公司董事胡詠梅女士因誤操作其股票賬戶，于2023年8月3日以集中競價交易方式增持公司股票8700股，因公司預約《2023年半年度報告》的披露日期為2023年8月30日，根據(jù)相關規(guī)定，本次增持行為構成窗口期違規(guī)交易。

8月8日，新北洋披露公司監(jiān)事張永勝先生之子張逍先生于2023年7月27日買入公司股票，于2023年8月4日賣出公司股票。因公司將于2023年8月26日披露《2023年半年度報告》，所以張逍先生上述交易行為違反了上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及其親屬不得在窗口期買賣公司股票的相關規(guī)定，并且構成短線交易行為。

同日，金字火腿發(fā)布公告稱，公司獨立董事馬伯錢先生原持有公司股票 4000 股，占公司總股本的 0.0004%，其近日并無減持計劃，但因誤操作其股票賬戶，于 2023 年 8 月 4 日以集中競價交易方式減持1000 股公司股票，該減持行為違反了窗口期不得買賣公司股票的相關規(guī)定。

對此，王赤坤表示，上市公司在窗口期買賣公司股票可能會導致股票市場不穩(wěn)定，造成股價的波動，從而損害了投資者的利益；對公司而言，這種行為可能被視為公司管理不善，損害公司的聲譽和股價；同時，在某些情況下，這種行為可能違反了法規(guī)，導致公司和相關人員面臨法律訴訟和罰款；此外，這種行為可能導致投資者對公司的財務狀況和業(yè)務表現(xiàn)產(chǎn)生誤解，從而做出錯誤的投資決策。

針對不斷出現(xiàn)的窗口期買賣公司股票及進行短線交易的違規(guī)行為，王赤坤建議，監(jiān)管部門應該加強監(jiān)管和執(zhí)法力度，對違規(guī)者進行嚴厲的處罰和制裁。同時，上市公司也應該加強內(nèi)部控制和管理，避免股東和高管利用職權進行違規(guī)操作。此外，監(jiān)管部門和上市公司應該加強宣傳和教育，提高投資者的風險意識和法律意識，引導投資者理性投資和保護自身權益。

（文章來源：華夏時報）

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