(三)發(fā)出各種通知和函件等;

(四)約見有關(guān)人員;

(五)暫不受理保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員出具的文件;

(六)向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為;

(七)向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函;

(八)其他監(jiān)管措施。

公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)接受并積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)如實回答本所問詢，并按要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補充公告。

《上市公司治理準(zhǔn)則》第七十條規(guī)定：　控股股東投入上市公司的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨立完整、權(quán)屬清晰?？毓晒蓶|、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方不得占用、支配上市公司資產(chǎn)。

《上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引》第1.4條規(guī)定：控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)以誠實守信為原則，依照法律法規(guī)以及上市公司章程的規(guī)定行使權(quán)利，嚴(yán)格履行其做出的公開聲明和各項承諾。

《上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引》第2.4.1條規(guī)定：控股股東、實際控制人不得通過以下方式影響上市公司財務(wù)獨立：

(一) 與上市公司共用銀行賬戶或者借用上市公司銀行賬戶;

(二) 通過借款、違規(guī)擔(dān)保等方式占用上市公司資金;

(三) 通過財務(wù)會計核算系統(tǒng)或者其他管理軟件，對上市公司的財務(wù)核算、資金調(diào)動進(jìn)行控制;

(四) 要求上市公司為其支付或墊支工資、福利、保險、廣告等費用或其他支出。

《上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引》第2.4.2條規(guī)定：控股股東、實際控制人通過其下屬財務(wù)公司(以下簡稱“財務(wù)公司”)為上市公司提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，督促財務(wù)公司以及相關(guān)各方配合上市公司履行關(guān)聯(lián)交易的決策程序和信息披露義務(wù)，監(jiān)督財務(wù)公司規(guī)范運作，保證上市公司存儲在財務(wù)公司資金的安全，不得利用支配地位強制上市公司接受財務(wù)公司的服務(wù)。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.2條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他責(zé)任人違反本規(guī)則或者向本所作出的承諾，本所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒：

(一)通報批評;

(二)公開譴責(zé)。

以下為原文：

上海證券交易所

上證公監(jiān)函〔2020〕0090號

關(guān)于對營口港務(wù)股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管關(guān)注的決定

當(dāng)事人：

營口港務(wù)股份有限公司，A股證券簡稱：營口港，A股證券代碼：600317;

李和忠，時任營口港務(wù)股份有限公司董事長;王曉東，時任營口港務(wù)股份有限公司總經(jīng)理;張振宇，時任營口港務(wù)股份有限公司財務(wù)總監(jiān);周志旭，時任營口港務(wù)股份有限公司董事會秘書。

根據(jù)中國證監(jiān)會遼寧監(jiān)管局(以下簡稱遼寧證監(jiān)局)《關(guān)于對營口港務(wù)股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》(〔2019〕22號)查明的事實，營口港務(wù)股份有限公司(以下簡稱營口港)將日常經(jīng)營資金歸集至控股股東營口港務(wù)集團(tuán)有限公司(以下簡稱營口港集團(tuán))控股子公司營口港務(wù)集團(tuán)財務(wù)有限公司(以下簡稱財務(wù)公司)，由財務(wù)公司進(jìn)行集中收付。公司作為財務(wù)公司的成員單位，提供了財務(wù)公司的絕大部分流動性來源，其中2017年末財務(wù)公司從公司歸集資金16.95億元，占財務(wù)公司歸集資金的43.74%，而公司從財務(wù)公司獲取貸款3億元。2018年末財務(wù)公司從公司歸集資金30.43億元，占財務(wù)公司歸集資金的73.68%，而公司獲取貸款4.5億元。公司資金貢獻(xiàn)率與其從財務(wù)公司獲得的貸款比率嚴(yán)重失衡。在相應(yīng)年份，公司向財務(wù)公司歸集大量資金，營口港集團(tuán)將絕大部分資金用于向集團(tuán)內(nèi)其他公司發(fā)放貸款，造成財務(wù)公司剩余資金無法滿足公司貸款需求，客觀上導(dǎo)致公司從外部金融機(jī)構(gòu)融資，增加了公司相關(guān)資金成本。上述行為形成了關(guān)聯(lián)方隱性非經(jīng)營性占用上市公司資金。

另經(jīng)查明，吸收成員單位的存款屬財務(wù)公司日常經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍，公司按照前期與財務(wù)公司簽訂的《金融服務(wù)協(xié)議》辦理資金歸集事宜，按照市場標(biāo)準(zhǔn)確定利率。在上述行為被監(jiān)管認(rèn)定為關(guān)聯(lián)方隱性非經(jīng)營性占用上市公司資金后，公司積極督促控股股東配合整改，原存放在財務(wù)公司的資金已全部轉(zhuǎn)移至外部銀行或其他金融機(jī)構(gòu)以及償還有息負(fù)債，未造成公司資金損失。

綜上，公司向控股股東下屬財務(wù)公司歸集資金，財務(wù)公司向集團(tuán)內(nèi)其他公司提供貸款，構(gòu)成控股股東隱性占用上市公司資金，客觀上限制了公司資金使用自主權(quán)，損害上市公司及中小投資者利益?？毓晒蓶|作為資金占用方和受益方，通過財務(wù)公司歸集資金的方式，隱性占用上市公司資金，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任;公司作為資金被占用方，未采取有效措施確保財務(wù)管理的獨立性，導(dǎo)致隱性非經(jīng)營性資金占用行為在較長期間內(nèi)存續(xù)，亦對違規(guī)行為負(fù)有一定責(zé)任。公司上述行為違反了證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保問題的通知》第一條“上市公司不得有償或無償?shù)夭鸾韫举Y金給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用”和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條等有關(guān)規(guī)定。因前述違規(guī)，上海證券交易所已對控股股東營口港集團(tuán)做出紀(jì)律處分決定。

責(zé)任人方面，時任公司董事長李和忠、總經(jīng)理王曉東、財務(wù)總監(jiān)張振宇、董事會秘書周志旭分別作為公司重大決策、經(jīng)營管理、財務(wù)和信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，未能確保公司依法合規(guī)運營，促使公司規(guī)范運作，對公司的上述違規(guī)行為負(fù)有一定責(zé)任。上述有關(guān)人員違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條、第3.2.2條的規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：

對營口港務(wù)股份有限公司及時任董事長李和忠、總經(jīng)理王曉東、財務(wù)總監(jiān)張振宇、董事會秘書周志旭予以監(jiān)管關(guān)注。公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù);董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運作，并保證公司及時、公平、真實、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。

上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部

二〇二〇年八月十四日

上海證券交易所紀(jì)律處分決定書

〔2020〕76號

關(guān)于對營口港務(wù)股份有限公司控股股東營口港務(wù)集團(tuán)有限公司予以通報批評的決定

當(dāng)事人：

營口港務(wù)集團(tuán)有限公司，營口港務(wù)股份有限公司控股股東。

根據(jù)中國證監(jiān)會遼寧監(jiān)管局《關(guān)于對營口港務(wù)股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》(〔2019〕22號)查明的事實，營口港務(wù)股份有限公司(以下簡稱公司)將日常經(jīng)營資金歸集至控股股東營口港務(wù)集團(tuán)有限公司(以下簡稱營口港集團(tuán))控股子公司營口港務(wù)集團(tuán)財務(wù)有限公司(以下簡稱財務(wù)公司)，由財務(wù)公司進(jìn)行集中收付。公司作為財務(wù)公司的成員單位，為財務(wù)公司提供了絕大部分的流動性來源。其中，2017年末財務(wù)公司從公司歸集資金16.95億元，占財務(wù)公司歸集資金的43.74%，而公司從財務(wù)公司獲取貸款3億元。2018年末財務(wù)公司從公司歸集資金30.43億元，占財務(wù)公司歸集資金的73.68%，而公司獲取貸款4.5億元。公司資金貢獻(xiàn)率與其從財務(wù)公司獲得的貸款比率嚴(yán)重失衡。在相應(yīng)年份，公司向財務(wù)公司歸集大量資金，營口港集團(tuán)將絕大部分資金用于向集團(tuán)內(nèi)其他公司發(fā)放貸款，造成財務(wù)公司剩余資金無法滿足公司貸款需求，客觀上導(dǎo)致公司從外部金融機(jī)構(gòu)融資，增加了公司相關(guān)資金成本。上述行為形成了關(guān)聯(lián)方隱形非經(jīng)營性占用上市公司資金。

公司控股股東營口港集團(tuán)將公司大量資金歸集至控股財務(wù)公司，并將歸集的絕大部分資金用于向集團(tuán)內(nèi)其他公司提供貸款，客觀上限制了公司資金使用自主權(quán)，導(dǎo)致財務(wù)公司剩余資金無法滿足公司貸款需求，形成關(guān)聯(lián)方隱形非經(jīng)營性占用上市公司資金。上述行為違反了《上市公司治理準(zhǔn)則》第七十條，《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保問題的通知》第一條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第2.23條和《上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引》第1.4條、第2.4.1條、第2.4.2條等相關(guān)規(guī)定。

控股股東營口港集團(tuán)提出異議稱：一是其主觀上沒有占用上市公司資金的意圖。因遼寧港口整合過渡期內(nèi)，控股股東無法新增融資，出現(xiàn)資金暫時短缺。由于規(guī)則理解不到位與資金管理不善，客觀上造成了隱形非經(jīng)營性占用的情況。二是上市公司及有關(guān)責(zé)任人曾提醒控股股東任何情況下都不得發(fā)生占用上市公司資金的行為，控股股東采取招商局集團(tuán)資金注入、重啟市場融資渠道、完成債轉(zhuǎn)股安排等有效措施解決資金難題。三是控股股東在得知上述資金往來行為將被認(rèn)定為非經(jīng)營性占用后，已決議解散注銷財務(wù)公司，消除隱形資金占用的隱患。請求從輕處理。

上海證券交易所(以下簡稱本所)認(rèn)為，控股股東的異議理由不能完全免除其對違規(guī)行為的責(zé)任：一是控股股東占用上市公司資金的行為已經(jīng)發(fā)生，是否存在占用故意及占用背景均不足以免除違規(guī)責(zé)任。二是控股股東作為資金占用方和受益方，通過所屬財務(wù)公司歸集資金的方式隱形占用上市公司資金，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)違規(guī)行為承擔(dān)主要責(zé)任。鑒于控股股東已積極配合公司整改，公司原存放在財務(wù)公司的資金已全部轉(zhuǎn)移至外部銀行或其他金融機(jī)構(gòu)及償還有息負(fù)債，未造成公司資金損失，相關(guān)情況已予以酌情考慮。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，本所做出如下紀(jì)律處分決定：對營口港務(wù)股份有限公司控股股東營口港務(wù)集團(tuán)有限公司予以通報批評。

對于上述紀(jì)律處分，本所將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。

上市公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守誠實信用原則，依照法律法規(guī)及上市公司章程的規(guī)定行使股東權(quán)利，保證上市公司的獨立性與規(guī)范運作，謀求公司和全體股東利益的共同發(fā)展。

上海證券交易所

二○二○年八月十二日

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