深交所網(wǎng)站日前公布了關(guān)于對山東賽托生物科技股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評處分的決定。經(jīng)查明，山東賽托生物科技股份有限公司(以下簡稱“賽托生物”，300583.SZ)及相關(guān)當(dāng)事人存在以下違規(guī)行為：

根據(jù)賽托生物于2020年12月7日披露的《關(guān)于對深圳證券交易所關(guān)注函回復(fù)的補(bǔ)充公告》，菏澤潤鑫熱力有限公司(以下簡稱“潤鑫熱力”)于2019年1月前為賽托生物控股股東山東潤鑫投資有限公司(以下簡稱“山東潤鑫”)全資子公司。2018年4月，因潤鑫熱力項(xiàng)目建設(shè)資金緊張，賽托生物與浙江乾元建設(shè)有限公司菏澤分公司(以下簡稱“乾元菏澤分公司”)臨時(shí)簽訂了項(xiàng)目工程施工合同，賽托生物按照合同約定支付了工程預(yù)付款2070萬元，乾元菏澤分公司收到上述款項(xiàng)后通過其法定代表人直系親屬支付給潤鑫熱力，用于潤鑫熱力項(xiàng)目建設(shè)。賽托生物借助項(xiàng)目工程施工合同向潤鑫熱力劃撥資金的行為，構(gòu)成上市公司資金被控股股東控制的子公司非經(jīng)營性占用，截至2018年12月，上述占用款項(xiàng)已經(jīng)歸還。

賽托生物的上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第2.1.4條的規(guī)定。

賽托生物控股股東山東潤鑫的上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.10條、第3.1.7條，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.11條、第3.1.7條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.1條、第4.2.1條、第4.2.3條、第4.2.8條、第4.2.9條的規(guī)定。

賽托生物控股股東原關(guān)聯(lián)人潤鑫熱力的上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.2.3條的規(guī)定。

賽托生物實(shí)際控制人、時(shí)任董事長兼總經(jīng)理米超杰未能恪盡職守、履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.10條、第3.1.5條、第3.1.7條，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.11條、第3.1.5條、第3.1.7條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.1條、第4.2.1條、第4.2.3條、第4.2.8條、第4.2.9條的規(guī)定，對賽托生物上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

賽托生物財(cái)務(wù)總監(jiān)李福文未能恪盡職守、履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.5條的規(guī)定，對賽托生物上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第16.2條、第16.3條，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第12.4條、第12.5條、第12.6條和《上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)(試行)》第二十條的規(guī)定，經(jīng)深交所紀(jì)律處分委員會審議通過，深交所作出如下處分決定：

一、對山東賽托生物科技股份有限公司給予通報(bào)批評的處分;二、對山東賽托生物科技股份有限公司控股股東山東潤鑫投資有限公司給予通報(bào)批評的處分;三、對山東賽托生物科技股份有限公司控股股東原關(guān)聯(lián)人菏澤潤鑫熱力有限公司給予通報(bào)批評的處分;四、對山東賽托生物科技股份有限公司實(shí)際控制人、時(shí)任公司董事長兼總經(jīng)理米超杰，財(cái)務(wù)總監(jiān)李福文給予通報(bào)批評的處分。

對于山東賽托生物科技股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人的上述違規(guī)行為和深交所給予的處分，深交所將記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。

據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，賽托生物是一家應(yīng)用基因工程技術(shù)及微生物轉(zhuǎn)化技術(shù)，專業(yè)從事新型甾體類原料藥物研發(fā)、生產(chǎn)為一體的生物醫(yī)藥高新技術(shù)企業(yè)。公司創(chuàng)建于2010年1月19日，注冊資本1.07億元，2017年1月6日公司在深交所上市，股票代碼300583。賽托生物2020年三季報(bào)顯示，公司大股東為山東潤鑫，持股36.93%;第二大股東為米超杰，持股22.68%。米超杰直接持有山東潤鑫83%的股權(quán)，系山東潤鑫的控股股東及公司實(shí)際控制人。

米超杰2014年10月16日至2018年12月26日任公司董事長兼總經(jīng)理。米超杰，出生于1968年，本科學(xué)歷，中國國籍，無境外永久居留權(quán)。畢業(yè)于河南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)。2005年9月起任職于山東潤鑫精細(xì)化工有限公司，曾任山東潤鑫執(zhí)行董事兼經(jīng)理，現(xiàn)任山東潤鑫執(zhí)行董事;2011年10月起任職于菏澤潤鑫生物科技有限公司，曾任菏澤潤鑫執(zhí)行董事兼經(jīng)理,現(xiàn)任菏澤潤鑫執(zhí)行董事;2012年10月至今，歷任公司執(zhí)行董事、董事長、總經(jīng)理;2014年7月至今，兼任斯瑞生物執(zhí)行董事、董事長。

2020年12月7日，賽托生物披露《關(guān)于對深圳證券交易所關(guān)注函回復(fù)的補(bǔ)充公告》顯示，2019年1月，公司向控股股東山東潤鑫投資有限公司收購其持有潤鑫熱力的100%股權(quán);2019年1月23日，潤鑫熱力正式變更成公司全資子公司。2018年，潤鑫熱力正處于建設(shè)期，需要投入大量資金，受銀行貸款發(fā)放不及時(shí)等因素影響，潤鑫熱力出現(xiàn)暫時(shí)資金緊張，為不影響潤鑫熱力項(xiàng)目建設(shè)，公司借助九羥項(xiàng)目部分未簽約工程(提煉動力車間和溶媒回收)與乾元菏澤分公司臨時(shí)簽訂了《9-羥項(xiàng)目土建工程(提煉動力車間和溶媒回收)工程施工合同》，合同金額5180萬元，合同約定的付款方式為預(yù)付款40%，公司隨按合同約定支付了上述工程預(yù)付款2070萬元(支付方式為公司收到客戶轉(zhuǎn)付的銀行承兌匯票)，乾元菏澤分公司收到上述款項(xiàng)后借予了乾元菏澤分公司法定代表人直系親屬某自然人，該自然人于2018年4月將上述款項(xiàng)直接支付給潤鑫熱力，用于潤鑫熱力項(xiàng)目建設(shè)。該資金劃撥行為構(gòu)成了上市公司資金被公司控股股東控制的子公司非經(jīng)營性資金占用。

2018年9月份，公司與乾元菏澤分公司簽訂了《9-羥項(xiàng)目土建工程(提煉動力車間和溶媒回收)工程施工合同》的終止協(xié)議，同時(shí)公司就上述工程項(xiàng)目與山東中泰建筑工程有限公司重新簽署了施工合同。截止2019年底上述工程項(xiàng)目已建設(shè)完畢。2018年4月，潤鑫熱力歸還該自然人380萬元，2018年10月，潤鑫熱力歸還該自然人1690萬元。截止2018年12月31日，乾元菏澤分公司以銀行電匯的方式分批退還了公司預(yù)付的全部款項(xiàng)2070萬元。

公司、公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方與乾元菏澤分公司、乾元菏澤分公司法定代表人直系親屬某自然人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。綜上，2018年4月公司向潤鑫熱力劃撥資金2070萬元，由于潤鑫熱力在2018年4月至10月期間為公司控股股東控制的全資子公司，上述資金劃撥存在被公司控股股東控制的子公司非經(jīng)營性資金占用的情形，上述被占用資金已于當(dāng)年度歸還公司。

相關(guān)規(guī)定：

《上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)(試行)》第二十條：上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人非經(jīng)營性占用上市公司資金，存在下列情形之一且情節(jié)嚴(yán)重的，本所對上市公司及相關(guān)責(zé)任人、實(shí)際占用上市公司資金的實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)人、實(shí)際控制人予以公開譴責(zé)：(一)被占用資金日最高余額為1000萬元以上;(二)被占用資金日最高余額占以該日為基準(zhǔn)的上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對值的5%以上。上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人非經(jīng)營性占用上市公司資金，未達(dá)到公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的，本所可以視情形對上市公司及相關(guān)當(dāng)事人予以通報(bào)批評。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條：創(chuàng)業(yè)板上市公司(以下簡稱“上市公司”)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第2.10條：上市公司控股股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益。

公司股東、實(shí)際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，主動配合公司做好信息披露工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其所作出的承諾。

公司股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意籌劃階段重大事項(xiàng)的保密工作。公共媒體上出現(xiàn)與公司股東、實(shí)際控制人有關(guān)的、對公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的報(bào)道或者傳聞，股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)就有關(guān)報(bào)道或者傳聞所涉及的事項(xiàng)準(zhǔn)確告知公司，并積極主動配合公司的調(diào)查和相關(guān)信息披露工作。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第3.1.5條：上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)并在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中作出承諾：

(一)遵守并促使上市公司遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件，履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù);

(二)遵守并促使上市公司遵守本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，接受本所監(jiān)管;

(三)遵守并促使上市公司遵守公司章程;

(四)本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。

監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級管理人員遵守其承諾。

高級管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾及時(shí)向董事會報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的可能對公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第3.1.7條：上市公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)并在《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》中作出承諾：

(一)遵守并促使上市公司遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件;

(二)遵守并促使上市公司遵守本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，接受本所監(jiān)管;

(三)遵守并促使上市公司遵守公司章程;

(四)依法行使股東權(quán)利，不濫用控制權(quán)損害公司或者其他股東的利益，包括但不限于：

1.不以任何方式違法違規(guī)占用上市公司資金及要求上市公司違法違規(guī)提供擔(dān)保;

2.不通過非公允性關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等任何方式損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益;

3.不利用上市公司未公開重大信息謀取利益，不以任何方式泄漏有關(guān)上市公司的未公開重大信息，不從事內(nèi)幕交易、短線交易、操縱市場等違法違規(guī)行為;

4.保證上市公司資產(chǎn)完整、人員獨(dú)立、財(cái)務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立和業(yè)務(wù)獨(dú)立，不以任何方式影響上市公司的獨(dú)立性;

(五)嚴(yán)格履行作出的公開聲明和各項(xiàng)承諾，不擅自變更或者解除;

(六)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。積極主動配合上市公司做好信息披露工作，及時(shí)告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并如實(shí)回答本所的相關(guān)問詢;

(七)本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第16.2條：上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及其相關(guān)人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

(一)通報(bào)批評;

(二)公開譴責(zé)。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第16.3條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

(一)通報(bào)批評;

(二)公開譴責(zé);

(三)公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

以上(二)、(三)項(xiàng)處分可以并處。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條：發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司(以下簡稱“上市公司”)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第2.11條：上市公司控股股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益。

公司股東、實(shí)際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，主動配合公司做好信息披露工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其所作出的承諾。

公司股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意籌劃階段重大事項(xiàng)的保密工作。公共媒體上出現(xiàn)與公司股東、實(shí)際控制人有關(guān)的、對公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的報(bào)道或者傳聞，股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)就有關(guān)報(bào)道或者傳聞所涉及的事項(xiàng)準(zhǔn)確告知公司，并積極主動配合公司的調(diào)查和相關(guān)信息披露工作。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.5條：上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)并在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中作出承諾：

(一)遵守并促使上市公司遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件，履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù);

(二)遵守并促使上市公司遵守本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，接受本所監(jiān)管;

(三)遵守并促使上市公司遵守公司章程;

(四)本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。

監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級管理人員遵守其承諾。

高級管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾及時(shí)向董事會報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的可能對公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.7條：上市公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)并在《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》中作出承諾：

(一)遵守并促使上市公司遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件;

(二)遵守并促使上市公司遵守本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，接受本所監(jiān)管;

(三)遵守并促使上市公司遵守公司章程;

(四)依法行使股東權(quán)利，不濫用控制權(quán)損害公司或者其他股東的利益，包括但不限于：

1.不以任何方式違法違規(guī)占用上市公司資金及要求上市公司違法違規(guī)提供擔(dān)保;

2.不通過非公允性關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等任何方式損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益;

3.不利用上市公司未公開重大信息謀取利益，不以任何方式泄漏有關(guān)上市公司的未公開重大信息，不從事內(nèi)幕交易、短線交易、操縱市場等違法違規(guī)行為;

4.保證上市公司資產(chǎn)完整、人員獨(dú)立、財(cái)務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立和業(yè)務(wù)獨(dú)立，不以任何方式影響上市公司的獨(dú)立性;

(五)嚴(yán)格履行作出的公開聲明和各項(xiàng)承諾，不擅自變更或者解除;

(六)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。積極主動配合上市公司做好信息披露工作，及時(shí)告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并如實(shí)回答本所的相關(guān)問詢;

(七)本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第12.4條：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及其相關(guān)人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

(一)通報(bào)批評;

(二)公開譴責(zé)。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第12.5條：上市公司控股股東、實(shí)際控制人違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

(一)通報(bào)批評;

(二)公開譴責(zé);

(三)公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

以上第二項(xiàng)、第三項(xiàng)處分可以并處。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第12.6條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

(一)通報(bào)批評;

(二)公開譴責(zé);

(三)公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、董事會秘書。

以上第二項(xiàng)、第三項(xiàng)處分可以并處。

《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第2.1.4條：上市公司的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立完整、權(quán)屬清晰，不被董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人占用或者支配。

《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.1條：上市公司股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司和其他股東的利益。

《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.2.1條：控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)采取切實(shí)措施保證上市公司資產(chǎn)完整、人員獨(dú)立、財(cái)務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立和業(yè)務(wù)獨(dú)立，不得通過任何方式影響公司的獨(dú)立性。

公司無控股股東、實(shí)際控制人的，公司第一大股東及其最終控制人應(yīng)當(dāng)比照控股股東、實(shí)際控制人，履行本章、節(jié)的規(guī)定。

《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.2.3條：控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)不得利用關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)重組、墊付費(fèi)用、對外投資、擔(dān)保、利潤分配和其他方式直接或者間接侵占上市公司資金、資產(chǎn)，損害上市公司及其他股東的合法權(quán)益。

《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.2.8條：控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證上市公司財(cái)務(wù)獨(dú)立，不得通過下列任何方式影響上市公司財(cái)務(wù)獨(dú)立：

(一)與公司共用銀行賬戶;

(二)將公司資金以任何方式存入控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人控制的賬戶;

(三)占用公司資金;

(四)要求公司違法違規(guī)提供擔(dān)保;

(五)將公司財(cái)務(wù)核算體系納入控股股東、實(shí)際控制人管理系統(tǒng)之內(nèi)，如共用財(cái)務(wù)會計(jì)核算系統(tǒng)或者控股股東、實(shí)際控制人可以通過財(cái)務(wù)會計(jì)核算系統(tǒng)直接查詢公司經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況等信息;

(六)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定及本所認(rèn)定的其他情形。

《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.2.9條：控股股東、實(shí)際控制人不得以下列任何方式占用上市公司資金：

(一)要求公司為其墊付、承擔(dān)工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等費(fèi)用、成本和其他支出;

(二)要求公司代其償還債務(wù);

(三)要求公司有償或者無償、直接或者間接拆借資金給其使用;

(四)要求公司通過銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)向其提供委托貸款;

(五)要求公司委托其進(jìn)行投資活動;

(六)要求公司為其開具沒有真實(shí)交易背景的商業(yè)承兌匯票;

(七)要求公司在沒有商品和勞務(wù)對價(jià)情況下以其他方式向其提供資金;

(八)不及時(shí)償還公司承擔(dān)對其的擔(dān)保責(zé)任而形成的債務(wù);

(九)中國證監(jiān)會及本所認(rèn)定的其他情形。

以下為原文：

關(guān)于對山東賽托生物科技股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評處分的決定

當(dāng)事人：

山東賽托生物科技股份有限公司，住所：山東省菏澤市定陶區(qū)東外環(huán)路南段;

山東潤鑫投資有限公司，住所：菏澤市定陶區(qū)東外環(huán)路南段，山東賽托生物科技股份有限公司控股股東;

菏澤潤鑫熱力有限公司，住所：山東省菏澤市定陶區(qū)東外環(huán)南段路西，山東賽托生物科技股份有限公司控股股東原關(guān)聯(lián)人;

米超杰，山東賽托生物科技股份有限公司實(shí)際控制人、時(shí)任董事長兼總經(jīng)理;

李福文，山東賽托生物科技股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。

經(jīng)查明，山東賽托生物科技股份有限公司(以下簡稱“賽托生物”)及相關(guān)當(dāng)事人存在以下違規(guī)行為：

根據(jù)賽托生物于2020年12月7日披露的《關(guān)于對深圳證券交易所關(guān)注函回復(fù)的補(bǔ)充公告》，菏澤潤鑫熱力有限公司(以下簡稱“潤鑫熱力”)于2019年1月前為賽托生物控股股東山東潤鑫投資有限公司(以下簡稱“山東潤鑫”)全資子公司。2018年4月，因潤鑫熱力項(xiàng)目建設(shè)資金緊張，賽托生物與浙江乾元建設(shè)有限公司菏澤分公司(以下簡稱“乾元菏澤分公司”)臨時(shí)簽訂了項(xiàng)目工程施工合同，賽托生物按照合同約定支付了工程預(yù)付款2,070萬元，乾元菏澤分公司收到上述款項(xiàng)后通過其法定代表人直系親屬支付給潤鑫熱力，用于潤鑫熱力項(xiàng)目建設(shè)。賽托生物借助項(xiàng)目工程施工合同向潤鑫熱力劃撥資金的行為，構(gòu)成上市公司資金被控股股東控制的子公司非經(jīng)營性占用，截至2018年12月，上述占用款項(xiàng)已經(jīng)歸還。

賽托生物的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第2.1.4條的規(guī)定。

賽托生物控股股東山東潤鑫的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.10條、第3.1.7條，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.11條、第3.1.7條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.1條、第4.2.1條、第4.2.3條、第4.2.8條、第4.2.9條的規(guī)定。

賽托生物控股股東原關(guān)聯(lián)人潤鑫熱力的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.2.3條的規(guī)定。

賽托生物實(shí)際控制人、時(shí)任董事長兼總經(jīng)理米超杰未能恪盡職守、履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.10條、第3.1.5條、第3.1.7條，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.11條、第3.1.5條、第3.1.7條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.1條、第4.2.1條、第4.2.3條、第4.2.8條、第4.2.9條的規(guī)定，對賽托生物上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

賽托生物財(cái)務(wù)總監(jiān)李福文未能恪盡職守、履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.5條的規(guī)定，對賽托生物上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第16.2條、第16.3條，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第12.4條、第12.5條、第12.6條和《上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)(試行)》第二十條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會審議通過，本所作出如下處分決定：

一、對山東賽托生物科技股份有限公司給予通報(bào)批評的處分;

二、對山東賽托生物科技股份有限公司控股股東山東潤鑫投資有限公司給予通報(bào)批評的處分;

三、對山東賽托生物科技股份有限公司控股股東原關(guān)聯(lián)人菏澤潤鑫熱力有限公司給予通報(bào)批評的處分;

四、對山東賽托生物科技股份有限公司實(shí)際控制人、時(shí)任公司董事長兼總經(jīng)理米超杰，財(cái)務(wù)總監(jiān)李福文給予通報(bào)批評的處分。

對于山東賽托生物科技股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人的上述違規(guī)行為和本所給予的處分，本所將記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。

深圳證券交易所

2021年2月23日

關(guān)鍵詞： 賽托生物 米超杰